中国证券监督管理委员会


证监会关于做好基金从业人员资格注册登记工作的通知
证监会
证监基金字(2001)15号




各基金管理公司、基金托管部：
根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），现就基金从业人员资格注册登记有关事宜通知如下：
一、申请人员范围
（一）《暂行规定》发布前已通过中国证监会组织的基金从业人员资格考试、考核，并在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可申请基金从业资格注册登记。
前款所称中国证监会组织的有关基金从业人员考试包括：1997年12月在东莞市举办的证券投资基金培训班结业考试；1998年8月在北京市举办的证券投资基金业务考试；1998年9月在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。
（二）《暂行办法》发布后通过中国证监会组织的基金从业人员资格考试，并在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可申请基金从业资格并注册登记。
前款所称中国证监会组织的基金从业人员资格考试指2000年6月18日的基金从业资格考试；2000年12月16日在深圳举办的基金高管人员资格考试。
（三）通过中国证监会组织的历次基金管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格考试、考核，已经中国证监会发文核准其从业资格，且在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可申请基金从业资格注册登记。
（四）本次只进行基金从业资格注册登记，基金经理资格和高管人员任职资格的确认，另行安排。
二、申请与审核程序
（一）各基金管理公司、基金托管部组织本单位申请人填写《基金从业资格申请表》。申请人所在单位对申请人填写内容进行审核并填写单位推荐意见后，与申请人学历、学位证书、身份证（均为复印件），两张近期免冠两寸照片（背书姓名、身份证号码，其中一张自行贴在《基金从业资格申请表》的相应位置），一并报中国证券业协会。
（二）中国证监会授权中国证券业协会根据《暂行规定》等有关规定审核基金从业资格，并将初审合格人员名单上网公示10天，公示期满无异议的，确认其基金从业资格，予以注册登记，并发放基金从业资格证书。
（三）中国证券业协会在指定报刊或互联网上公告已获基金从业资格人员名单，有关费用由申请人所在单位负担。
三、申请时间
申请时间定于2001年6月11日至6月15日。
四、对提供虚假申请材料的个人，中国证监会在三年内不受理其资格申请，并对其本人和所在单位按有关规定给予处罚。


2001年6月6日
中国农业发展银行


中国农业发展银行关于加强棉花贷款管理的紧急通知
中国农业发展银行




中国农业发展银行各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行，总行营业部：
为进一步加强棉花贷款管理，防止挤占挪用，实现棉花收购资金的封闭运行，总行最近下发了一系列文件，就棉花收购资金管理作出了具体规定，各行都要认真贯彻执行。现就有关问题再次紧急通知如下：
一、进一步提高对加强棉花贷款管理重要性和紧迫性的认识
棉花贷款管理是农业发展银行业务的重要组成部分。强化贷款管理，防止收购资金流失，对棉花企业收购、储备、调销贷款的发放、使用和收回等环节进行跟踪监控和全面管理，是实现棉花收购资金封闭运行的关键所在。同时也是棉花贷款管理的宗旨和国家赋予农发行的重要任务和职
责。
从目前全国棉花经营形势和贷款管理现状看，由于各方面的原因，棉花持续调销不畅，库存逐年增加，赊销和销货款拖欠严重，棉麻企业经营和财务费用增加，亏损加大又无弥补来源，企业不合理资金占用增加，加之前段我行棉花贷款管理偏松，使棉花贷款管理面临着严重的局面。对
此，各级行一定要认清形势，提高对加强棉花贷款管理重要性和紧迫性的认识，正视棉花贷款管理中存在的严重问题，要像抓粮食贷款管理一样抓棉花贷款管理，切实采取有效措施，强化棉花贷款管理工作。
总行自1998年4月份以来，针对前一时期收购资金管理工作中存在的问题，制定并下发了一系列文件，明确了当前加强收购资金管理工作的政策规定和具体要求，这均适用于棉花贷款管理，各级行要认真遵照执行，将各项政策规定和具体要求真正落到实处。当前，各级行的主要任务是? 险姘炎∶藁ㄊ展鹤式鹜斗殴兀忧慷悦蘼槠笠倒骸⑾⒌鳌⒋嬉约安莆褡纯龅募喽焦芾恚哟蠡厥沾畋鞠⒐ぷ鞯牧Χ龋忧棵藁ù钍褂煤褪栈厍榭龅募觳楹头蠢。迪置藁ㄊ展鹤式鸬姆獗赵诵小? 二、认真做好棉花贷款的收贷和收息工作
棉花收购资金的运行要经历贷款发放、使用和收回三个环节，能否实现封闭运行、良性循环，关键在于贷款本金和利息能否按期、足额收回。要真正做到“收多少棉花放多少贷款，销多少棉花收回多少贷款”。由于财政只对国家储备棉花垫付利息和费用，因此，棉花贷款的收贷收息工
作要比粮食贷款收贷收息工作难度更大，各级行要认真贯彻执行《关于做好收贷收息工作有关问题的通知》(农发行字[1998]156号)中的规定和要求，集中精力和人力，抓住时机，全力以赴，密切关注并随时掌握棉花调销货款变化的动向，采取行之有效措施，按期、足额收回相应的贷款本? 鸷屠ⅰＭ币迨找驯黄笠导氛寂灿玫拿藁ù畋鞠ⅲ乐购投啪蘼槠笠捣⑸碌目魉鸸艺撕图氛寂灿茫惺到藁ù钍沾障⒐ぷ髯ソ糇ズ谩? 三、坚决禁止赊销和违规降价销售棉花
今年以来，一些地方棉花经营企业向纺织企业赊销棉花和违规降价销售棉花的现象日趋严重，这不仅给棉麻企业正常经营带来很大困难，背上沉重的包袱，而且也大量挤占了棉花收购贷款，严重影响了棉花收购资金的封闭运行。对此，各级行要认真贯彻执行国务院领导同志5月11日作? 龅摹靶陆尴藁ǖ淖龇ǎシ垂裨汗赜诿藁ㄊ展鹤式鸸芾淼墓娑ǎ⒓赐Ｖ埂⒕勒⑾奁谑栈鼗蹩睿榛挂写睢7闹笠倒郝蚍拿匏枳式鹩τ晒ど桃薪饩觥敝匾甘揪瘢忧棵藁ù罟芾怼Ｔ诖酥吧尴拿藁ǎ酱倨笠登迨涨房睿笆笔栈卮畋鞠ⅰ?月11
日以后还在赊销棉花的，要坚决采取停贷措施并督促企业及时收回货款，归还农发行贷款本息，各级行要参与对赊销棉花的情况检查和清理，并将情况及时上报总行。
要监督棉麻企业严格执行国家棉花销售政策规定，坚决制止违规降价销售棉花。国务院规定，1996年度销售的棉花可以在规定的中准价的基础上浮动4%，1997年度(到1998年4月19日)可以浮动6%。凡浮动幅度超过上述规定的，均属违规行为。各级行要全面掌握棉麻企业1996年度、1997? 甓任ス娼导巯勖藁ǖ那榭霾⒓笆毕蜃苄斜ǜ妗4?998年4月20日起，国家放开棉花供应价格，在国家未就放开棉花销售价格后的降价损失出台具体政策之前，棉麻企业不得在无弥补来源的情况下以低于成本价销售棉花，对棉麻企业以低于成本价销售棉花造成亏损而又无弥补来源的，要坚
决按《关于加强粮棉油收购资金管理坚决制止收购资金被挤占挪用的通知》(农发行字[1998]72号)中的规定，采取停贷措施，杜绝棉麻企业发生新的挂账和挤占挪用收购资金。
四、加强棉麻企业开户管理
各级行要认真执行《关于加强粮棉油企业开户与结算监督管理的通知》(农发行字[1998]136号)中的规定，加强棉麻企业开户管理。凡承贷使用农发行贷款的棉麻企业必须在农发行开立基本存款账户，严禁在他行多头开户。在开立基本存款账户的同时，设立收购资金存款户、企业财务? 式鸫婵罨Я礁鲎ㄓ么婵钫嘶В忧棵藁ù钍障⒐芾恚枇ⅰ暗ノ挥Ω独⒋婵睢笨颇亢怂忝蘼槠笠荡邮迪值南凼杖牖亓钪兴鄹兜挠Ω独⒍睢8骷缎幸悦蘼槠笠悼榭鼋腥媲謇恚挥锌枭鲜鲎ɑУ囊】炜枳ɑА6晕シ醋ɑЧ芾淼钠笠担垂娑ㄊ敌行糯撇谩? 五、对棉麻企业棉花移库集中储存要加强管理
当前，部分地区采取以县或地区为单位，将棉花集中储存。针对这种情况，各级行要切实加强棉花移库管理，不能因棉花移库集中储存增加新的贷款投放，不能因棉花移库集中储存悬空、逃废农发行贷款债权债务。
六、加强领导，建立和完善棉花贷款管理统计报告和信息反馈制度
各级行要加强领导，把加强棉花贷款管理提到重要议事日程上来，总行要求成立信贷二处的有关省行，要采取有力措施加快信贷二处的组建，配备一定数量的业务骨干，组建工作要求在6月底前完成。
为进一步做好棉花收购资金封闭运行管理工作，及时、准确、全面地反映棉花贷款管理情况，各级行要建立和健全棉花贷款管理台账，认真做好棉花贷款管理月(旬)报表的统计、汇总、审查、分析和上报工作。各级行要对棉花贷款管理中出现的重大问题和情况，及时、准确地向上级行
报告。信息报告的内容要清楚、简练、及时、准确、完整，并注重时效性。



1998年6月15日