云南省财政厅行政许可过错责任追究暂行办法
云南省财政厅
云南省财政厅行政许可过错责任追究暂行办法
第一条 为规范厅机关行政许可行为，切实保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》等法律、法规及有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称行政许可过错责任，是指厅机关行政许可事项办理处室及其工作人员，对其在实施行政许可过程中的违法、违纪行为应承担的责任。
第三条 追究行政许可过错责任,应当遵循实事求是、有错必纠、过错与处罚相适应、教育与惩处相结合的原则。
第四条 行政许可事项办理处室及其工作人员有下列情形之一的,应承担行政许可过错责任：
(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；
(二)未在厅机关办公场所依法公示行政许可事项有关材料的;
(三)在受理、审查、决定行政许可事项的过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;
(四)申请人申请行政许可所提交的申请材料不齐全或不符合法定形式时,不履行一次告知申请人必须补正的全部内容的法定义务的;
(五)未依法说明不受理行政许可申请或不准予行政许可理由的;
(六)依法应当举行听证而不举行听证的；
(七)对不符合法定条件的申请,准予行政许可或超越法定职权作出准予行政许可的;
(八)对符合行政许可法定条件的申请,不准予行政许可或不在法定期限内作出准予行政许可决定的;
(九)依法应当根据招标、拍卖结果或考试成绩择优作出准予行政许可决定的,未经招标、拍卖或考试准予行政许可,或者不根据招标、拍卖结果或考试成绩准予行政许可的；
（十）不依法以书面形式作出行政许可决定的；
（十一）向申请人提出不正当要求或乱收费的；
（十二）截流、挪用、私分实施行政许可依法所收费用的；
（十三）不依法履行行政许可监督职责或监督不力造成严重后果的；
（十四）其他应依法追究行政许可过错责任的行为。
第五条 行政许可过错责任分为：直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
（一）承办人不履行或不正确履行职责，导致行政许可过错责任后果发生的，应负直接责任；审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致行政许可过错责任后果发生的，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
（二）审核人改变承办人正确意见，导致批准后发生行政许可过错责任后果的，由审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
按照职责权限，审核人应报请批准人审批而未报批，直接作出决定，导致行政许可过错责任后果发生的，由审核人负直接责任。
（三）未经承办人拟办和审核人审核，批准人直接作出决定或改变承办人、审核人正确意见，导致行政许可过错责任后果发生的，由批准人负直接责任。
第六条 行政许可过错责任追究，分别采取以下方式：
（一）责令检查、改正；
（二）责令向申请人赔礼道歉；
（三）内部通报批评；
（四）给予行政处分；
（五）没收、追缴违法、违纪所得；
（六）依法追偿全部或部分赔偿费用；
（七）涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。
第七条 行政许可过错责任承担人有下列情形之一的，应当从重追究行政许可过错责任：
（一）隐瞒事实真相的；
（二）提供虚假情况和资料的；
（三）利用职务之便徇私枉法、收受贿赂的；
（四）过错发生后，不采取有效措施致使损害扩大的；
（五）威胁、收买举报人或案件查处人，妨碍案件查处工作的；
（六）其他依法应当从重追究过错责任的情形。
第八条 行政许可过错责任承担人有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免予追究行政许可过错责任：
（一）主动消除或减轻过错的；
（二）主动配合查处工作有立功表现的；
（三）因过失造成过错且情节和后果显著轻微的；
（四）其他依法应从轻、减轻或免予追究行政许可过错责任的。
第九条 被追究行政许可过错责任的人员，其过错行为情节严重的，在当年的公务员考评中不得评为称职以上等级，其所在处室不得评为先进单位。
第十条 驻厅监察室、厅人事教育处具体负责行政许可过错责任追究的查处工作，厅内其他处室应当积极协助、配合。
第十一条 行政许可过错责任追究的提起：
（一）公民、法人或者其他组织认为省财政厅行政许可事项办理处室及其工作人员的行政许可行为侵犯其合法权益的，可向省财政厅提出申请；
（二）驻厅监察室、厅人事教育处发现厅内行政许可事项办理处室及其工作人员的行政许可行为有过错的，应当根据职责权限和本办法追究有关人员行政许可过错责任；
（三）厅内其他处室发现本厅行政许可事项办理处室及其工作人员的行政许可行为有过错的，应当向驻厅监察室、厅人事教育处提出追究有关人员行政许可过错责任的建议。
第十二条 驻厅监察室、厅人事教育处收到要求追究行政许可过错责任的申请或建议后，应当及时进行审查，对不符合本办法规定的不予受理，并书面告知申请人；对符合本办法规定的，应当受理。厅内其他处室收到要求追究行政许可过错责任的申请后，应当及时转交驻厅监察室、厅人事教育处进行处理。
第十三条 驻厅监察室、厅人事教育处应在受理之日起九十日内作出处理决定。情况复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经批准可适当延长。法律、法规对处理期限另有规定的，从其规定。
第十四条 行政许可过错责任人对处理决定不服的，可在接到处理决定之日起三十日内，向驻厅监察室、厅人事教育处申请复查，或者依法向有权机关申诉。驻厅监察室、厅人事教育处应当在收到复查申请之日起三十日内作出复查决定。
第十五条 本办法规定的期限以工作日计算，不含法定节假日。
第十六条 本办法自2005年4月1日起执行。
中国证券业协会关于2003年度证券业从业人员资格考试公告
中国证券业协会
中国证券业协会关于2003年度证券业从业人员资格考试公告
(第1号)
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券业协会决定于2003年11月举行证券业从业人员资格考试，现将考试有关事项公告如下：
一、考试的组织领导
中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。
二、考试报名条件
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
三、 考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
四、考试大纲和教材
考试大纲由中国证券业协会制定并公布，考生可至中国证券业协会网站www.sac.net.cn查阅。
考试教材由中国证券业协会组织编写，中国财经出版社出版发行，考生可至当地证券业协会和各地新华书店购买。
五、 报名时间
2003年9月12日-22日
六、 报名方式
考生按照《证券业从业人员资格考试办法（试行）》规定的要求，携带相关资料至地（市）级以上广播电视大学报名。
七、 报名费
每单科人民币70元
八、 考试时间
2003年11月8日、9日进行证券基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析四科考试；11月15日进行证券投资基金考试。
九、 考试方式
全国统考，闭卷。证券投资基金采取计算机上机考试方式进行,其他科目采取笔试方式进行。
十、 考试地点
考试将在以下35个城市设考场：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。
考生可选择一个城市报名，并在该城市参加考试。考场详细地点将在考试通知书中明示。
十一、 其他说明
考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。
有关考试事项，可至省级广播电视大学和各地证券业协会咨询（名录和咨询方式附后）。有关考试的其它事项，另行公告。
中国证券业协会
二○○三年七月二十四日
有关证券业从业人员资格考试教材的征订请查询中国财政经济出版社网站，网址为：http://www.cfeph.com.cn，或直接输入“中国财政经济出版社”实名网址。
咨询单位名录
中国证券业协会
单位名称 咨询电话
中国证券业协会 010-88061053（考试）
010-88061489（考试）
教材出版单位
单位名称 咨询电话
中国财政经济出版社 010-68552087（教材）
010-68517051（教材）
地方电大
序号 考区 报名点 报名电话
1 河北 石家庄职业技术学院 0311-3616611-8201
唐山广播电视大学 0315-7214200 0315-2889005
秦皇岛广播电视大学 0335-3065421
承德广播电视大学 0314-2186548/0314-2183395-8009
张家口广播电视大学 0313-2052911/0313-8895155
廊坊广播电视大学 0316-2114290
保定广播电视大学 0312-5089057
沧州广播电视大学 0317-2103529/0317-8985988
衡水广播电视大学 0318-6015086
邢台广播电视大学 0319-2023887-823
邯郸广播电视大学 0310-3020127 /0310-3035070
2 吉林 吉林广播电视大学 0431-5390101
吉林市广播电视大学 0432-2772070-8302
延边广播电视大学 0433-2825617
四平广播电视大学 0434-3244834
白城广播电视大学 0436-3322132
通化广播电视大学 0435-3613095
白山广播电视大学 0439-3232674
松原广播电视大学 0438-2281530、2281513（假期）
辽源广播电视大学 0437-3222398
3 山西 山西电大 0351-6622260
太原电大 0351-2021843
大同电大 0352-5022563
晋城电大 0356-2190800
朔州电大 0349-2031087
运城电大 0359-2124855
阳泉电大 0353-4064840
晋中电大 0354-3036710
4 天津 天津广播电视大学 022-23679933 传真:022-23679983
5 广东 广东电大 020—83597344（O）
--83508648（H）
珠海电大 0756—2259099（O）
--2217663（H）
佛山电大 0757—2220641（O）
3373293（H）
13702916161
中山电大 0760—8317738（O）
3329088
江门电大 0750—3300404（O）
河南电大 0371—5996687
省直电大 0371-5933200
焦作电大 0391-3990524
6 河南 河南电大 0371-5944275
周口电大 13603948807
三门峡电大 0398—2892563
鹤壁电大 0372—2631159/ 3333044
济源电大 0391—6621030
南阳电大 0377—3102896/ 3108499
7 湖南 省电大继续教育学院 0731-5583157 5590712
长沙广播电视大学 0731-2235189
株洲电大电教培训科 0733-8221459
13873368998 07336195118
湘潭电大继教科 0732-2370114
衡阳电大培训科 0734-8210489
邵阳电大培训科 0739-5325507
岳阳电大继续教育学院 0730-8228340
常德电大招生培训科 0736-7173456
8 湖北 湖北电大 027-87493751
十堰电大 0719-8665934
孝感电大 0712-2042333
湖北电大 027-87496119
咸宁电大 7158287487
荆门电大 0724-2355853
荆州电大 0716-8451808
恩施电大 0718-8292028
宜昌电大 0717-6224763
黄冈电大 0713-8623892
9 江苏 江苏电大 025-3706501
无锡广播电视大学 0510-5035119
0510-5749539;5036676(F)
徐州广播电视大学 0516-5727707
0516-5820166;5827008(F)
常州广播电视大学 0519-6902026;6691129(F)
苏州广播电视大学 0512-68624369
0512-68294510;68294510(F)
南通广播电视大学 0513-3559915;3559908(F)
连云港广播电视大学 0518-5808860;5810987(F)
淮安广播电视大学 0517-3941151;3941151(F)
盐城广播电视大学 0515-8395030;8395027(F)
扬州广播电视大学 0514-7623063;7625793(F)
镇江高等专科学校 0511-8610169;8610690(F)
10 江西 江西电大 0791-8520545
九江电大 0792-8224493
上饶电大 0793-8209178
宜春电大 0795-3239018
吉安电大 0796-8224241
赣州电大 0797-8133218
江西电大 0791-8520546
11 山东 山东省电大 0531-2626624
烟台电大 0535-6703682
泰安电大 0538-6715172
济宁电大 0537-2226145
潍坊电大 0536-8268357
淄博电大 0533-2836457
8331167
滨州师专 13001521928
威海电大 0631-5812689
2866801
临沂电大 0539-8103828
德州电大 0534-2875012
东营电大 0546-8060116
12 陕西 陕西电大 029-2069031、2069032
宝鸡电大 0917-3652015
汉中电大 0916-2241513
安康电大 0915-3212567
13 浙江 杭州电大 0571-87811125 0571-87068027
温州电大培训处 0577-88232625
金华电大 0579-3217811
绍兴电大 0575-8341225
湖州电大 0572-2102785
舟山电大 0580-2033326
衢州电大 0570-3026218
嘉兴电大 0573-2067171-3219
丽水电大 0578-2123401
台州电大 0576-8665049 0576-8665027
浙江电大 0571-88801112
14 重庆 重庆广播电视大学 023—68612672
15 四川 四川广播电视大学 028-87761739 87768162
德阳电大 0838-2502063
遂宁电大 0825-2710982
雅安电大 0835-2225573
自贡电大 0913-2404179
宜宾电大 0931-2334946
泸州电大 0830-3178904
阿坝电大 0837-6223644
攀枝花电大 0833-8233381
眉山电大 0833-8233381
资阳电大 13980389777
巴中电大 0827-2261033
凉山电大 0834-3235928
乐山电大 0833-2136696
广安电大 0826-2335473
达州电大 0818-2375345
绵阳电大 0816-6808538
内江电大 0832-2036623
广元电大 0839-3260523
南充电大 0817-2806045
16 海南 海南广播电视大学 0898-66224714
17 青岛 青岛广播电视大学 0532-2736052
18 福建 福州电大 0591-3311551
宁德电大 0593-2953700
莆田电大 0594-2693175
泉州电大 0595-2786984
漳州电大 0596-2062305
龙岩电大 0597-2301029
三明电大 0598-8222182
南平电大 0599-8846896/8698596
福州电大 0591-3311551
19 上海 上海电视大学 021-65020900-165
20 贵州 贵州广播电视大学 0851-5955542
21 青海 青海广播电视大学 0971-6305424
22 大连 大连广播电视大学 0411-4341714
23 云南 临沧电大 0883-2124008
西双版纳电大 0691-2124920
玉溪电大 0877-2050901
文山电大 0876-2622123
德宏电大 0692-2138216
大理电大 0872-2209156
楚雄电大 0878-3122254
丽江电大 0888-5140112
个旧电大 0873-2186881
香格里拉电大 0887-8257922
怒江电大 0879-2143350
曲靖电大 0874-3311743
保山电大 0875-2140184
昭通电大 0870-2168403
云南电大 0871-5174659
24 北京 北京电大 010-62148312
25 黑龙江 黑龙江广播电视大学 0451-86302613
齐齐哈尔电大 0452-2712415
牡丹江大学 0453-6927985
佳木斯大学 0454-878718
大庆电大 0459-6373510
绥化电大 0455-8326202
双鸭山电大 0469-4284490
鸡西大学 0467-2395011
鹤岗电大 0468-3237838
伊春电大 0458-3644037
七台河电大 0464-8261230
大兴安岭电大 0457-2171537
黑河电大 0456-8222907
26 辽宁 鞍山电大 0412-8232225
抚顺电大 0413-2824324
本溪电大 0414-2824324
丹东电大 0415-2190442
锦州电大 0416-2819836
营口电大 0417-2826373
辽阳电大 0419-2900020
铁岭电大 0410-4836617
朝阳电大 0421-2916745
阜新电大 0418-2285762
葫芦岛电大 0429-3120684
盘锦电大 0427-6655082
直属分校 024-86120734
27 内蒙古 内蒙古电大继续教育学院 0471—6522213
包头市电大分校 0472—5157961—8203
乌海市广播电视大学 0473—2047631
赤峰市电大分校 0476—8881942
呼伦贝尔市电大分校 0470—8221142
通辽市电视大学 0475—8240415
鄂尔多斯市电视大学 0477—8527617
兴安盟电大分校 0482—8414650
锡林郭勒盟电大分校 0479—8264234
乌兰察布盟电大分校 0474—8282042
巴彦淖尔盟电大分校 0478—8411912
阿拉善盟电大分校 0483—8337174
内蒙古电大校部 0471—6522213
28 新疆 乌市地区 0991-2854807
哈密地区 0902-2234634
昌吉州 0994-2336731
克拉玛依市 0990-6887595
阿勒泰地区 0906-2152040-804
塔城地区 0901-6223662
巴州 0996-2027498
阿克苏地区 0997-2131704
博州 0909-2328500
奎屯市 0992-3222670
克州 0908-4238126
喀什地区 0998-2510124
和田地区 0903-2511835
伊犁州 0999-8228255
石河子市 0993-2014662
吐鲁番地区 0995-8186806
29 安徽 安徽电大 0551－3638103
芜湖电大 0553－3834691
宣城电大 0563－3022681
马鞍山电大 0555-2350628
铜陵电大 0562－2862979
黄山电大 0559－2514674
安庆电大 0556－5543742－8006
池州电大 0566－2023829
六安电大 0564－3342437
巢湖电大 0565－2363064
淮南电大 0554－2675471
蚌埠电大 0552－2045704
滁州电大 0550－3026189
宿州电大 0557－3025586
淮北电大 0561－3033803
阜阳电大 0558－2189107
亳州电大 0558－5111644
30 甘肃 甘肃电大继续教育学院 0931-8802626
电大张掖分校 0936-8244296
31 宁夏 宁夏电大继教学院 0951－6740842
32 宁波 宁波电大培训处 0574－87227272
33 深圳 深圳电大培训处 0755－82116779
34 广西 广西电大继教学院 0771－5851553、2668664
35 厦门 厦门电大培训处 0592－2020705、2026593
地方协会
序号 会员单位名称 联系电话
1 吉林省证券业协会 0431-8967321
2 宁波市证券业协会 0574-87366133
3 湖南省证券业协会 0731-2182852
4 河南省证券业协会 0371-5616573
5 浙江证券期货业协会 0571-85068376
6 天津市证券业协会 022-23114276
7 深圳市证券业协会 0755-83264185
8 福建省证券业协会 0591-7620821
9 厦门市证券业协会 0592-5047720
10 新疆维吾尔自治区证券期货业协会 0991-2826270
11 北京证券业协会 010-66568841
12 山西省证券业协会 0351-4075291
13 甘肃证券期货业协会 0931-8811202
14 海南证券业协会 0898-66515273
15 河北省证券期货业协会 0311-7025280
16 武汉证券业协会 027-87317721
17 重庆市证券业协会 023-69031599
18 山东省证券期货业协会 0531-6106996
19 四川证券期货业协会 028-85586223
20 广东证券业协会 020-83270720/83270716
21 辽宁证券业协会 024-22876803
22 江西省证券业协会 0791-6265607
23 广西证券业协会 0771-5327865
24 青岛证券业协会 0532-5798524
25 陕西证券业协会 029-2091031
26 黑龙江省证券业协会 0451-2357041
27 青海证券业协会 0971-8236370
28 大连市证券业协会 0411-3780088转8733
29 安徽省证券期货业协会 0551-5100833/2819119
30 上海证券期货业协会 021-54038449